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第一千零五十三章 不能明说的内容[2/3页]

　　有办法对林修然大事化小，小事化了。林修然提供证据，扳倒了周家的人。周昂作为新接手的周家新一代，就需要让林修然付出代价，击维护了周家的尊严又树立了自己的威信。

　　周昂此举可谓是一举三得。其实，在整件事情中，林修然不合规的行为只有一点，那就是作为基金经理，在实际投资的时候，并没有严格按照公司内部的投资流程进行操作。

　　其实客户提出一些自己想要买的投资标的，告诉基金经理。这些事情在业内是很常规的，很正常的。

　　客户和基金经理都希望通过投资赚钱。客户有一些自己认为自己看好的。推荐给基金经理，让基金经理再进行筛选、查看或者是研究，这都是非常合理的。

　　但是这种情况也就意味着，基金经理研究之后，有可能认同客户的说法，有可能不认同客户的说法。

　　如果不认同呢，自然就不会购买对应的投资标的，但是如果认同了，即使购买了投资标的，也一定是按照相应的研究流程研究过的，是有据可查的，比如研究报告。

　　但是很显然，林修然并没有执行这一操作，周良让买，他就直接买了。从实质重于形式的角度来说，这就相当于是没有从业资格的周良实际从事了一部分基金经理的工作，干预了投资行为。

　　这无论从职业道德、专业能力或是法律法规对林修然这一基金经理的束缚约束来看，都是不可以的。

　　虽然在现实生活中，为了留住大客户，很多人都会这么干，但是很多事情大家默认是一回事。摆在台面上那就是另一回事儿，很多事情可以大家心照不宣的去做，但是不能摆在台面来说。

　　可能很多人不理解，不明白这件事情为什么这么严重。这是因为投资或者说整个金融都是一项需要靠着制度约束来进行规范的游戏。ýáńbkj.ćőm

　　整个金融市场之所以能平稳的运作，不断的向前，就是因为有制度来约束规范人们的行为。否则，如果没有制度规范的话，那各种各样的漏洞，各种各样坑人的把戏就会层出不穷。

　　无论是监管机构给一家基金公司在某个领域的是否下发牌照的审批。

　　又或者是合作机构是否与之合作的考量，再或者很多客

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